Menu

SEC Bars ปรับชายสองคนในการฉ้อโกงไบนารี่ออฟชั่น

0 Comments

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกาเรียกเก็บค่าปรับและสอบสวนทุกกรณีของการฉ้อโกงหลักทรัพย์ในสหรัฐอเมริกา การฉ้อโกงเหล่านี้อาจรวมถึงการยักย้ายถ่ายเทหุ้นการหลอกลวงทางการเงินและการจัดการแผนภูมิราคา

วัตถุประสงค์หลักของสำนักงาน ก.ล.ต. คือเพื่อให้แน่ใจว่า บริษัท ที่เกี่ยวข้องกับหลักทรัพย์ดำเนินการอย่างถูกต้องตามกฎหมาย เพื่อให้เป็นไปได้พวกเขาจะดำเนินการสอบสวนและการพิจารณาเพื่อให้แน่ใจว่า บริษัท ปฏิบัติตามกฎหมายของรัฐบาลกลาง ในคดีไบนารี่ออฟชั่น ก.ล.ต. ได้ฟ้องชายสองคนที่ถูกจับกุมในสวิตเซอร์แลนด์ในข้อหาการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายใน

ก. ล. ต. กล่าวหาชายคนหนึ่งในเหล่านี้ Richard Scrushy อดีตผู้ค้าของ บริษัท นายหน้าในนิวยอร์กทำการซื้อขายมากกว่าสองพันรายการโดยใช้ตำแหน่งของเขาในไบนารี่ออฟชั่น พวกเขายังกล่าวหาอีกคนหนึ่งคือ Thomas Peterffy ว่ามีส่วนเกี่ยวข้องกับธุรกรรมดังกล่าวมากกว่าสองร้อยรายการ ตามข้อกล่าวหาที่ฟ้องพวกเขา Scrushy สามารถซื้อขายได้โดยที่นายหน้าของเขาไม่รู้โดยที่ไม่มีความรู้จากสาธารณชนและเขาก็ใช้ตำแหน่งของเขาในไบนารี่ออฟชั่นเพื่อสร้างรายได้จากการซื้อขายในลักษณะเดียวกันเช่นกัน

โบรกเกอร์สองรายที่ถูกจับกุม ได้แก่ William Baer และ John Maggiani ถูกตั้งข้อหาฉ้อโกงเนื่องจากถูกกล่าวหาว่าอ้างว่าเป็นเท็จแก่นักลงทุนที่เชื่อมั่นในระบบการซื้อขายไบนารี่ออฟชั่นของตน ตามข้อกล่าวหาพวกเขายังบอกนักลงทุนเกี่ยวกับความสามารถของระบบที่จะทำให้พวกเขาได้เปรียบเหนือผู้ค้ารายอื่น

ตามข้อกล่าวหาที่ฟ้องพวกเขา บริษัท นายหน้าในนิวยอร์กได้ติดต่อกับ Mr. Scrushy และผู้ค้ารายอื่นที่เชื่อว่าพวกเขาสามารถจัดการตลาดได้โดยใช้ระบบของพวกเขาและพวกเขาจะได้รับเงินจากการควบคุมราคาของ ไบนารี่ออฟชั่นที่พวกเขาซื้อขาย เมื่อนักลงทุนสูญเสียความเชื่อมั่นในพวกเขาพวกเขาจะขายตำแหน่งของพวกเขาในเวลาเดียวกันเมื่อตลาดอ่อนแอ ตามค่าใช้จ่ายของสำนักงาน ก.ล.ต. พวกเขาจะซื้อหุ้นเหล่านี้ในราคาที่ต่ำกว่าแล้วขายในเวลาเดียวกันจึงทำกำไรโดยการทำกำไรจากส่วนต่างระหว่างสองราคา

ไม่มีหลักฐานว่าผู้ค้าเหล่านี้มีความรู้ทางเทคนิคเกี่ยวกับไบนารี่ออฟชั่นและพวกเขาไม่ได้ทำอะไรนอกเหนือจากการวิเคราะห์ตลาดพื้นฐาน อย่างไรก็ตามการตั้งข้อหาของ ก.ล.ต. ต่อชายเหล่านี้ได้นำไปสู่การสอบสวนและการพิจารณาคดีที่กำลังดำเนินการอยู่